UBCKNN ngày càng "mạnh tay" trong công tác thanh tra giám sát. Ảnh Internet.

Công ty này đã bị xử phạt số tiền 85 triệu đồng theo quy định tại Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do không duy trì hệ thống kiểm soát nội bộ,êmmộtcôngtychứngkhoánbịxửphạtviphạmhànhchísantos laguna vs club america quản trị rủi ro theo quy định pháp luật.

Đồng thời, với lỗi vi phạm bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán, Chứng khoán Phú Gia tiếp tục bị phạt 60 triệu đồng.

Như vậy, với hai lỗi vi phạm hành chính trên, Công ty Cổ phần Chứng khoán Phú Gia đã bị UBCKNN xử lý vi phạm tổng số tiền 145 triệu đồng.

Cùng thời gian, UBCKNN cũng xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Tư vấn, đầu tư và xây dựng Hương Giang số tiền 85 triệu đồng do không báo cáo UBCKNN các tài liệu: Báo cáo thường niên năm 2014 và năm 2015; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2014 và năm 2015.

Được biết, chỉ trong tháng 3, UBCKNN đã liên tiếp xử phạt vi phạm hành chính với các công ty chứng khoán. Trước đó, vào ngày 20/3, Công ty cổ phần Chứng khoán VSM đã vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán và đã bị phạt số tiền 100 triệu đồng. Hay điển hình như trường hợp của Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt, cũng trong ngày 30/3, công ty này đã bị phạt số tiền lên tới 200 triệu đồng do cho khách hàng nộp, rút tiền mặt tại Công ty và chưa hoàn thiện việc xây dựng hệ thống quản lý tách bạch tiền gửi của khách hàng theo phương thức khách hàng mở tài khoản trực tiếp tại ngân hàng, đồng thời thực hiện báo cáo UBCKNN không đầy đủ.

Có thể thấy rằng, công tác thanh tra giám sát của cơ quan quản lý đang ngày càng siết chặt, không chỉ với các công ty niêm yết hay nhà đầu tư mà ngay với cả các công ty chứng khoán. Với những biện pháp “mạnh tay” của UBCKNN, hy vọng rằng thời gian tới thị trường chứng khoán Việt Nam ngày càng trở nên chuyên nghiệp, minh bạch hơn nữa.