 |
Tổng mức tiền phạt của Chứng khoán Maritime Bank là 260 triệu đồng. Ảnh: N.H
Trong đó,ôngtychứngkhoánbịphạttriệuđồnhận định soi kèo tottenham Công ty Chứng khoán Maritime Bank bị phạt 60 triệu đồng do đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán; phạt 100 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Cụ thể, công ty thực hiện mua các loại trái phiếu với giá trị lớn hơn 70% vốn chủ sở hữu.
Ngoài ra, Chứng khoán Maritime Bank cũng bị phạt 100 triệu đồng do vi phạm về giao dịch ký quỹ. Theo đó, dư nợ cho vay giao dịch ký quỹ của công ty với một số khách hàng vượt quá 3% vốn chủ sở hữu. Đến ngày 11-6, công ty đã khắc phục hành vi vi phạm.
Tương tự, do vi phạm về giao dịch ký quỹ chứng khoán, Công ty CP Chứng khoán SJC cũng bị phạt hành chính 100 triệu đồng. Theo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, mức phạt trên đã được giảm nhẹ do công ty đã chủ động khắc phục vi phạm.