UBCKNN phối hợp với các sở giao dịch chứng khoán ngăn chặn kịp thời tổ chức, cá nhân gian lận trên thị trường chứng khoán. Ảnh: Internet.

Hầu hết, các vi phạm bị xử phạt hành chính trong thời gian qua chủ yếu là các vi phạm về báo cáo và công bố thông tin, vượt hạn mức đầu tư, chưa tách bạch hoàn toàn tiền của nhà đầu tư và của công ty chứng khoán, hỗ trợ vốn ngoài nghiệp vụ giao dịch ký quỹ, cho khách hàng vay chứng khoán để bán…

Theo nhận định của UBCKNN, trong bối cảnh thị trường có nhiều khó khăn và càng tiềm ẩn nhiều vấn đề phức tạp phát sinh, do vậy công tác giám sát, thanh tra, kiểm tra đối với các tổ chức, cá nhân tham gia thị trường đã được Ủy ban ưu tiên thực hiện.

Theo đó, UBCKNN đưa vào sử dụng hệ thống giám sát TTCK đối với giao dịch cổ phiếu nhằm tạo điều kiện thiết lập cơ sở dữ liệu, thông tin thuận lợi hơn cho việc phối hợp và công tác giám sát của UBCKNN. Đồng thời, UBCKNN phối hợp các sở giao dịch chứng khoán, trung tâm lưu ký chứng khoán trong việc phân tích, làm rõ và kiểm tra xử lý vi phạm về thao túng giá, giao dịch nội bộ.

Kết quả, đã triển khai 4 đoàn kiểm tra giao dịch và đã xử phạt bằng tiền đối với 2 trường hợp thao túng giá cổ phần. Tổ chức thanh tra, kiểm tra đối với các tổ chức kinh doanh dịch vụ chứng khoán dựa trên tiêu chí xếp loại các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ theo chuẩn quốc tế CAMEL.

UBCKNN cũng phối hợp chặt chẽ với cơ quan Công an trong công tác phòng ngừa, phát hiện, điều tra làm rõ và xử lý các vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán. Trong năm 2014, UBCKNN đã chuyển 3 vụ việc cho cơ quan Công an để điều tra, làm rõ.