UBCKNN cam kết sẽ hoàn thiện cơ sở pháp lý theo hướng nâng dần tiêu chuẩn hoạt động đối công ty chứng khoán. Theếtchặtquảnlýcôngtychứngkhoákèo bóng đá m7o UBCKNN, các công ty chứng khoán phải bị đình chỉ hoạt động nếu vi phạm các lỗi như: Hồ sơ đề nghị cấp, điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động có thông tin cố ý làm sai sự thật; Sau khi hết thời hạn cảnh báo quy định, công ty chứng khoán vẫn không khắc phục được tình trạng cảnh báo (không thực hiện kiểm toán Báo cáo tài chính hoặc không cung cấp Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính đã được kiểm toán và các tài liệu chứng minh đã khắc phục được tình trạng cảnh báo) và có lỗ gộp đạt mức 50% vốn điều lệ hoặc có vốn chủ sở hữu (tại thời điểm báo cáo tài chính đã được kiểm toán hoặc kiểm toán soát xét gần nhất) thấp hơn vốn pháp định theo các nghiệp vụ kinh doanh được cấp phép; Hoạt động sai mục đích hoặc không đúng với nội dung quy định trong Giấy phép thành lập và hoạt động; Không duy trì các điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động theo quy định...
Trong thời gian bị đình chỉ, công ty chứng khoán không được ký mới, gia hạn các hợp đồng có liên quan đến các nghiệp vụ kinh doanh bị đình chỉ hoạt động; phải thực hiện tất toán, chuyển tài khoản theo yêu cầu của khách hàng (nếu có); có phương án khắc phục và báo cáo tình hình thực hiện phương án theo yêu cầu của UBCKNN. Trường hợp bị đình chỉ hoạt động tự doanh, công ty chứng khoán chỉ được bán, không được tăng thêm các khoản đầu tư kinh doanh, trừ trường hợp buộc phải mua vào để sửa lỗi giao dịch theo quy định của pháp luật liên quan. Ngoài ra, công ty chứng khoán sẽ bị thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động theo quyết định giải thể của Tòa án; Không khắc phục được các vi phạm; Công ty chứng khoán hết thời hạn hoạt động theo Điều lệ hoặc tự nguyện giải thể; Công ty chứng khoán phá sản; Công ty chứng khoán thực hiện chuyển đổi, tham gia hợp nhất, sáp nhập. Tuy nhiên, quá trình thực hiện giải thể, phá sản, công ty chứng khoán phải đảm bảo các nguyên tắc như: Thành viên Hội đồng quản trị công ty cổ phần, thành viên Hội đồng thành viên công ty trách nhiệm hữu hạn, Chủ sở hữu công ty, Giám đốc hoặc Tổng giám đốc, người đại diện theo pháp luật của công ty chứng khoán chịu trách nhiệm về tính trung thực, chính xác của hồ sơ giải thể. Trường hợp hồ sơ xử lý tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng và hồ sơ giải thể không chính xác, giả mạo, chủ sở hữu công ty... phải liên đới chịu trách nhiệm thanh toán số nợ chưa thanh toán, số thuế chưa nộp và quyền lợi của người lao động chưa được giải quyết và chịu trách nhiệm cá nhân trước pháp luật về những hệ quả phát sinh trong thời hạn 5 năm, kể từ ngày nộp hồ sơ giải thể doanh nghiệp đến UBCKNN. |
