TTCK Việt Nam đã có một năm phát triển mạnh với mức tăng trưởng cao. Ảnh: ST.

Nhiều vụ thao túng cổ phiếu,ăngcườnggiámsátđểngănchặnviphạmtronglĩnhvựcchứngkhoáty so bong đá nội gián được “đưa ra ánh sáng”

TTCK Việt Nam năm qua có bước phát triển mạnh khi có mức tăng trưởng cao nhất tại khu vực châu Á. Cùng với sự phát triển mạnh mẽ của TTCK, UBCKNN đã rất nỗ lực, tích cực trong công tác chỉ đạo, điều hành TTCK, đặc biệt là công tác thanh kiểm tra, xử lý vi phạm để đảm bảo hoạt động an toàn, lành mạnh của thị trường.

UBCKNN đã đã ban hành nhiều quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán, trong đó có các cá nhân là lãnh đạo doanh nghiệp, hoặc có mối liên quan tới ban lãnh đạo.

Theo đó, với hành vi thao túng giá cổ phiếu, một cá nhân khác bị UBCKNN phạt số tiền lên tới 600 triệu đồng là bà Trần Thị Minh Phượng (địa chỉ: Pleiku, Gia Lai). Từ ngày 20/7/2015 đến ngày 1/4/2016, bà Phượng đã sử dụng 42 tài khoản, trong đó 3 tài khoản đứng tên mình và 39 tài khoản đứng tên người khác mở tại 16 công ty chứng khoán để giao dịch cổ phiếu HNG của Công ty cổ phần Nông nghiệp Quốc tế Hoàng Anh Gia Lai nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu HNG.

Đáng chú ý, mới đây UBCKNN đã xử phạt bà Đỗ Thị Cẩm Thúy (nguyên Chủ tịch HĐQT của CTCP Khoáng sản đá Spilit - SPI) số tiền gần 10 tỷ đồng vì hành vi tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu SPI. Bà Thúy đã mở một tài khoản chứng khoán và nhờ 15 cá nhân mở 28 tài khoản chứng khoán tại bốn công ty chứng khoán. Trong khoảng thời gian từ ngày 1/9/2015 đến ngày 13/5/2016, 29 tài khoản này liên tục mua bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu SPI.

Từ kết quả xác minh của Cơ quan điều tra ngày 28/11/2017, do chưa đủ căn cứ để khởi tố bà Thúy theo Điều 181c Bộ luật Hình sự 1999 (tội thao túng chứng khoán), UBCKNN đã xử phạt hành chính số tiền gần 10 tỷ đồng. Mức phạt gồm: Phạt tiền 600 triệu đồng vì thao túng cổ phiếu SPI và buộc thực hiện biện pháp khắc phục; buộc bà Thúy nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm là hơn 9,28 tỷ đồng. Như vậy, tổng số tiền bà Thúy phải nộp là 9,881 tỷ đồng…

Có thể nói, đây là vụ xử phạt hành chính lớn nhất từ trước đến nay, mức phạt được xem là kỷ lục cho hình thức mở nhiều tài khoản để thao túng giá cổ phiếu, nhưng là con số không lớn nếu so với giá trị mà các nhà đầu tư khác bị thiệt hại do ảnh hưởng bởi hành vi thao túng, dù mức thiệt hại này chưa được tính toán cụ thể.

Rõ ràng, thời gian qua có không ít trường hợp có hành vi vi phạm nghiêm trọng trong lĩnh vực chứng khoán (thể hiện ở mức phạt khá cao), nhưng số trường hợp bị xử lý hình sự lại không nhiều. Theo ông Trần Văn Dũng, việc kiểm tra, làm rõ các hành vi vi phạm về thao túng, nội gián vẫn còn nhiều khó khăn do UBCKNN không có thẩm quyền yêu cầu các cơ quan, đối tượng, cá nhân cung cấp thông tin (về dòng tiền, thông tin liên quan đến đối tượng nghi vấn), triệu tập đối tượng đến làm việc.

Mặc dù vậy, UBCKNN đã tích cực tìm giải pháp, biện pháp khắc phục thông qua việc tăng cường phối hợp với cơ quan chức năng, tích cực phối hợp với các cơ quan Công an để điều tra, xác minh làm rõ vi phạm. Nhờ kịp thời có giải pháp, biện pháp phù hợp, UBCKNN đã kiên quyết xử lý được nhiều vụ “nóng” trên thị trường (xử phạt cao 6 cá nhân có hành vi thao túng TTCK; 1 hành vi nội gián), đồng thời chuyển cơ quan chức năng khởi tố…

Tiếp tục giám sát dấu hiệu bất thường trên thị trường

Để đảm bảo hoạt động an toàn, lành mạnh của thị trường, theo ông Trần Văn Dũng, trong năm 2018, UBCKNN sẽ tập trung vào xây dựng Luật Chứng khoán (sửa đổi) theo hướng tạo nên hệ thống quy định hoàn thiện về quản lý giám sát, thanh tra, xử lý vi phạm nhằm đáp ứng các yêu cầu phát triển, yêu cầu quản lý đối với TTCK; giảm bớt rủi ro với thị trường và hạn chế vi phạm pháp luật.

Đối với nội dung về thanh tra, xử lý vi phạm trên TTCK, UBCKNN sẽ đề xuất bổ sung thẩm quyền thu thập thông tin cho cơ quan quản lý trong đấu tranh, phòng ngừa vi phạm, tội phạm; bổ sung quy định tạo thuận lợi cho hoạt động phối hợp giữa UBCKNN với các cơ quan quản lý các ngành, lĩnh vực liên quan, với cơ quan quản lý TTCK nước ngoài. Bên cạnh đó, UBCKNN dự kiến đề xuất sửa đổi quy định về hành vi bị cấm, chế tài xử lý vi phạm để phù hợp quy định tại Bộ luật Hình sự 2015, pháp luật xử lý vi phạm hành chính.

Ngoài ra, UBCKNN sẽ triển khai các đoàn thanh tra, kiểm tra định kỳ các công ty đại chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty kiểm toán. Các đối tượng được lựa chọn kiểm tra định kỳ cũng đảm bảo phù hợp với định hướng thanh tra, tránh chồng chéo và đảm bảo phù hợp với yêu cầu quản lý giám sát đối với TTCK.

Bên cạnh đó, UBCKNN sẽ tiếp tục theo dõi, giám sát những vấn đề nổi cộm trên thị trường, dấu hiệu bất thường trong hoạt động để tổ chức thanh kiểm tra theo trọng tâm, chuyên đề, kịp thời phát hiện, xử lý và phối hợp với cơ quan chức năng xử lý vi phạm pháp luật.

Về công tác xử lý vi phạm, UBCKNN sẽ tập trung xử lý các vụ việc nổi cộm, vụ việc có dấu hiệu thao túng, giao dịch nội bộ, dấu hiệu vi phạm hình sự để tạo tính răn đe, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của tổ chức, cá nhân có liên quan. Nhưng quan trọng hơn cả, bên cạnh những nỗ lực của cơ quan quản lý nhà nước, các tổ chức vận hành thị trường, nhận thức và sự đóng góp có hiệu quả từ chính những thành viên tham gia TTCK mang ý nghĩa tích cực trong việc góp phần đảm bảo thị trường trật tự, an toàn và minh bạch…

(责任编辑：World Cup)