UBCKNN kiên quyết xử lý các Công ty chứng khoán hoạt động kém hiệu quả,ôngtyChứngkhoánHàNộiviphạmchỉtiêuantoàntàichíkèo mc không đáp ứng các qui định của Luật Chứng khoán. Ảnh minh hoạ.

Theo đó, Công ty Chứng khoán Hà Nội bị đình chỉ hoạt động trong vòng 6 tháng ( từ ngày 24-10-2012 đến 24-4-2013). Đồng thời, UBCKNN yêu cầu Công ty Chứng khoán Hà Nội phải đảm bảo quyền lợi của khách hàng; Chịu trách nhiệm tất toán, chuyển giao đầy đủ, chính xác toàn bộ tài khoản giao dịch, lưu ký chứng khoán của khách hàng; Lưu trữ thông tin giao dịch theo quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Trong thời gian qua, UBCKNN tăng cường rà soát các công ty kinh doanh chứng khoán nhằm sàng lọc các DN có khả năng tài chính yếu kém, vi phạm pháp luật về chứng khoán. Từ ngày 1-12-2012 theo quy định tại Thông tư 65/2012/TT-BTC vừa được Bộ Tài chính ban hành sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 226/2010/TT-BTC quy định chỉ tiêu an toàn tài chính và biện pháp xử lý đối với các tổ chức kinh doanh chứng khoán không đáp ứng chỉ tiêu an toàn tài chính sẽ quyết liệt hơn.

Theo đó, UBCKNN ra quyết định đặt tổ chức kinh doanh chứng khoán vào tình trạng kiểm soát trong các trường hợp sau: Tỷ lệ vốn khả dụng từ 120% tới 150% trong tất cả các kỳ báo cáo trong 3 tháng liên tục; hoặc tỷ lệ vốn khả dụng đã được soát xét hoặc được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận từ 120% tới 150%; hoặc Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính mà tổ chức kiểm toán được chấp thuận đưa ra ý kiến không chấp nhận (hoặc ý kiến trái ngược), từ chối đưa ra ý kiến (hoặc không thể đưa ra ý kiến), ý kiến ngoại trừ một số các chỉ tiêu của báo cáo này mà nếu trừ các ảnh hưởng ngoại trừ ra khỏi vốn khả dụng sẽ dẫn tới tỷ lệ vốn khả dụng từ 120% tới 150%.

Đồng thời, thời hạn kiểm soát tăng lên 12 tháng, kể từ ngày tổ chức kinh doanh chứng khoán bị đặt vào tình trạng kiểm soát.

T.Hằng

(责任编辑：World Cup)