【bảng xếp hạng bóng đá hàn quốc 2】Vi phạm hàng loạt lỗi, Chứng khoán SmartInvest bị phạt 365 triệu đồng

Nhận Định Bóng Đá 2025-01-10 16:26:43 854

Cụ thể,ạmhàngloạtlỗiChứngkhoánSmartInvestbịphạttriệuđồbảng xếp hạng bóng đá hàn quốc 2 Chứng khoán SmartInvest bị phạt 85 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.

Bên cạnh đó, công ty còn bị phạt 100 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán. Đến ngày 9/1/2020 vừa qua, Chứng khoán SmartInvest đã có báo cáo khắc phục vi phạm về giao dịch ký quỹ.

Ngoài ra công ty còn bị phạt 50 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Theo báo cáo của công ty, đến ngày 9/1/2020 công ty đã có đủ số lượng người hành nghề theo quy định.

Với lỗi không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ, Chứng khoán SmartInvest cũng đã bị UBCKNN xử phạt 70 triệu đồng. Theo báo cáo của công ty, đến ngày 9/1/2020, công ty cũng đã kiện toàn lại bộ phận kiểm toán nội bộ, bố trí nhân sự có chứng chỉ chuyên môn phù hợp, duy trì hoạt động và thực hiện báo cáo theo đúng quy định.

Công ty còn bị phạt 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn. Đến ngày 9/1/2020, Công ty đã rà soát quy trình, yêu cầu các bộ phận chuyên trách bám sát các quy định của pháp luật để thực hiện báo cáo đúng quy định.

Trước đó, vào cuối tháng 5/2019, công ty này cũng đã bị UBCKNN xử phạt 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn đối với báo cáo tài chính năm 2018 đã kiểm toán, báo cáo không đầy đủ nội dung về giao dịch với bên liên quan tại báo cáo tài chính năm 2017 đã kiểm toán./.

Hồng Quyên

本文地址:http://app.marimbapop.com/html/600f799230.html
版权声明

本文仅代表作者观点,不代表本站立场。
本文系作者授权发表,未经许可,不得转载。

全站热门

Đoàn tàu metro Bến Thành

16 địa phương cho học sinh nghỉ học tránh siêu bão Yagi

Phụ huynh Hà Nội tố lớp mầm non cho trẻ ăn cháo trắng: Phòng GD&ĐT nói gì?

Bắc Ninh: Học sinh thị xã Quế Võ háo hức chào đón năm học mới

Apple làm thế nào để trở thành ông lớn trong làng công nghệ

Thầy giáo người Việt mở trường phổ thông tại Mỹ

Thời kỳ nào nước Việt 'đêm ngủ mọi nhà không phải đóng cửa'?

Thần đồng Trung Quốc 12 tuổi đỗ đại học Y

友情链接