Nguyên nhân là do Công ty bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề thực hiện nghiệp vụ,ịphạttriệuđồngdonhânviênthiếuchứngchỉhànhnghềbong da ty le 2 vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

HSC được thừa hưởng sự hỗ trợ của hai tổ chức tài chính hàng đầu, trong lĩnh vực tài chính Việt Nam: Quỹ Đầu tư Phát triển Đô thị Thành phố Hồ Chí Minh (HIFU) – cổ đông sáng lập – nay là Công ty Đầu tư Tài chính Nhà nước TP.Hồ Chí Minh (HFIC) và Tập đoàn Tài chính Dragon Capital – cổ đông chiến lược.

Chính thức niêm yết trên Sàn Giao dịch Chứng khoán TP.Hồ Chí Minh (HOSE) vào tháng 5-2009 với mã chứng khoán HCM, vốn chủ sở hữu của HSC tính đến 31-12-2013 trị giá 2.247 tỷ đồng (khoảng 106 triệu USD), đưa HSC trở thành một trong những công ty chứng khoán mạnh nhất trong cả nước về mặt tài chính cũng như năng lực đầu tư.