 |
Trụ sở Công ty Chứng khoán Đại Việt. Ảnh: Internet.
Nguyên nhân được UBCKNN chỉ ra là do DVSC không công bố thông tin về Báo cáo tài chính năm 2012 đã kiểm toán,ứngkhoánĐạiViệtbịphạttriệuđồlịch ligue Báo cáo thường niên năm 2012, với lỗi này DVSC bị phạt 60 triệu đồng; Phạt tiền 85 triệu đồng do DVSC chưa thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ tại chi nhánh Hà Nội; Phạt tiền 70 triệu đồng do thực hiện giao dịch ký quỹ chứng khoán khi chưa báo cáo và được UBCKNN công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của UBCKNN và cuối cùng là mức phạt tiền 125 triệu đồng do DVSC có hành vi cho khách hàng vay chứng khoán khi chưa có quy định của Bộ Tài chính.
Ngoài mức phạt tiền như trên, UBCKNN quyết định đình chỉ hoạt động môi giới chứng khoán đối với DVSC trong thời gian từ ngày 29-7-2013 đến ngày 2-8-2013.
Trong thời hạn 24 giờ, kể từ ngày được giao Quyết định xử phạt vi phạm hành chính, DVSC phải công bố Quyết định xử phạt trên website của DVSC; đồng thời phải thông báo cho khách hàng về việc DVSC sẽ thực hiện tất toán, chuyển tài khoản cho khách hàng nếu khách hàng có yêu cầu, thời hạn nhận yêu cầu của khách hàng đến hết ngày 28-7-2013.
Trong thời gian bị đình chỉ hoạt động môi giới chứng khoán, DVSC không được mở mới tài khoản giao dịch chứng khoán, không được ký mới hay gia hạn các hợp đồng có liên quan đến nghiệp vụ môi giới; Thực hiện tất toán, chuyển tài khoản các hợp đồng đã ký với khách hàng theo yêu cầu của khách hàng (nếu có). Ngoài ra, báo cáo UBCKNN phương án khắc phục các vi phạm liên quan tới nghiệp vụ môi giới và tình hình thực hiện phương án.
Mai Ka