Trụ sở của Sở GDCK Hà Nội. Ảnh: HNX cung cấp.

UBCKNN thực hiện giám sát tuân thủ trên cơ sở báo cáo của SGDCK,ắtchặtquảnlýcácSởgiaodịchvàTrungtâmlưukýchứngkhoákết quả metz TTLKCK; Phản ánh của các tổ chức, cá nhân hoạt động trên thị trường chứng khoán và các nguồn tin trên phương tiện thông tin đại chúng, cũng như qua các hoạt động phối hợp nghiệp vụ giữa UBCKNN và SGDCK, TTLKCK. Ngoài ra, trên cơ sở kế hoạch giám sát tuân thủ hàng năm, UBCK thực hiện kiểm tra định kỳ SGDCK, TTLKCK và tổ chức kiểm tra bất thường khi cần thiết.

Cụ thể, đối với Sở giao dịch chứng khoán, UBCKNN sẽ siết chặt quản lý giám sát về các giao dịch chứng khoán do SGDCK tổ chức; Giám sát việc thực hiện chế độ báo cáo và công bố thông tin về giao dịch chứng khoán của SGDCK, thành viên giao dịch, các tổ chức, cá nhân khi tham gia giao dịch trên thị trường chứng khoán do SGDCK tổ chức; Tổ chức đấu giá, đấu thầu chứng khoán; Thẩm định và quản lý niêm yết/ đăng ký giao dịch: chấp thuận, hủy bỏ niêm yết/ đăng ký giao dịch chứng khoán; Giám sát điều kiện duy trì niêm yết/ đăng ký giao dịch; Giám sát đối với chứng khoán bị kiểm soát, cảnh báo và tạm ngừng giao dịch; Xử lý vi phạm của tổ chức niêm yết/ đăng ký giao dịch.

Ngoài ra, giám sát việc quản lý thành viên giao dịch như việc chấp thuận, hủy bỏ tư cách thành viên giao dịch; cấp, thu hồi Thẻ đại diện giao dịch; điều kiện duy trì tư cách thành viên giao dịch; xử lý vi phạm của thành viên giao dịch theo thẩm quyền hoặc trình cấp có thẩm quyền xử lý theo quy định của pháp luật. Các hoạt động trung gian hòa giải của SGDCK đối với tranh chấp liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán…

Đối với TTLKCK, UBCKNN sẽ tăng cường kiểm tra việc chấp hành các quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán như: Quản lý thành viên của TTLKCK; Đăng ký chứng khoán; Lưu ký chứng khoán như việc mở, quản lý tài khoản lưu ký chứng khoán, ký gửi, rút, cầm cố, giải tỏa chứng khoán; Cấp mã số giao dịch; Hoạt động bù trừ, thanh toán chứng khoán và việc thực hiện chế độ báo cáo và công bố thông tin…

Ngoài ra, UBCKNN yêu cầu SGDCK và TTLKCK có trách nhiệm báo cáo UBCKNN trong vòng 72 giờ kể từ khi phát sinh các sự kiện như: Cảnh báo, kiểm soát và tạm ngừng giao dịch chứng khoán niêm yết và đăng ký giao dịch trên SGDCK; Tạm thời đình chỉ hoạt động lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán; Thu hồi giấy chứng nhận thành viên của TTLKCK; tranh chấp, khiếu kiện liên quan đến thành viên của TTLKCK…

Mai Ka