Ảnh minh hoạ.

Theăngcườngxửlýviphạmtronghoạtđộngchứngkhoákeo nha cai nhan dinho đó, UBCKNN sẽ tập trung kiểm tra tuân thủ đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của hai sở giao dịch và trung tâm lưu ký, đồng thời phối hợp chặt chẽ với hai sở giao dịch xử lý nghiêm các trường hợp công ty niêm yết, công ty chứng khoán thành viên chậm nộp báo cáo, các trường hợp không công bố thông tin về giao dịch của người có liên quan.

Từ đầu năm đến nay, UBCKNN đã ban hành 67 quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với các tổ chức, cá nhân với tổng số tiền phạt là 3.922 tỷ đồng. Trong đó, có 37 trường hợp vi phạm các quy định về công ty đại chúng, chào bán chứng khoán ra công chúng, vi phạm quy định về chế độ báo cáo và công bố thông tin của công ty đại chúng, công ty niêm yết;

Xử phạt đối với 5 kiểm toán viên do khi lập báo cáo kiểm toán năm 2010 đã không ghi hoặc ghi không đầy đủ ý kiến về các sai phạm của doanh nghiệp được kiểm toán. Ngoài ra còn bị áp dụng hình phạt bổ sung là bị đình chỉ có thời hạn tư cách kiểm toán viên được chấp thuận;

Xử lý 14 trường hợp vi phạm về báo cáo giao dịch cổ phiếu của cổ đông nội bộ, cổ đông lớn; 11 trường hợp của các công ty chứng khoán (CTCK), công ty quản lý quỹ (CTQLQ) vi phạm chế độ báo cáo và công bố thông tin.

Đồng thời UBCKNN đã yêu cầu 2 CTCK tạm ngừng hoạt động giao dịch ký quỹ để khắc phục sai phạm, đình chỉ hoạt động có thời hạn đối với một CTQLQ do không suy trì điều kiện cấp phép và yêu cầu công ty có biện pháp khắc phục.

Ngoài ra, UBCKNN cũng đã tổ chức các đoàn thanh tra hoạt động của các CTCK trực thuộc ngân hàng nhằm có đánh giá về vai trò của các CTCK trực thuộc ngân hàng, và có kiến nghị cũng như biện pháp nhằm củng cố tăng cường hoạt động của các tổ chức này. Đã tiến hành thanh tra Công ty CP chứng khoán Ngân hàng Nông nghiệp và Phát triển nông thôn, Công ty CP chứng khoán Ngân hàng Công thương, Công ty CP chứng khoán Ngân hàng Đầu tư và phát triển Việt Nam.

Bên cạnh đó, UBCKNN cũng đã phối hợp chặt chẽ với cơ quan Công an thực hiện tốt công tác phòng ngừa, phát hiện, điều tra làm rõ và xử lý các vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán thể hiện qua các hoạt động cụ thể như: Cung cấp và trao đổi thông tin, tình hình vi phạm hành chính và tội phạm trong lĩnh vực chứng khoán để các bên có thể nắm bắt và có kế hoạch phòng ngừa, điều tra và xử lý vi phạm theo thẩm quyền.

Thu Hằng