Ảnh minh họa. Nguồn: Internet

TheôngtycổphầnchứngkhoánĐôngDươngbịphạtgầntriệuđồ1.5/2 là kèo gìo Thanh tra UBCKNN, do thực hiện giao dịch làm thay đổi quyền sở hữu cổ phần hoặc phần vốn góp không đúng quy định pháp luật, Công ty cổ phần Chứng khoán Đông Dương (địa chỉ: quận 3, TP. Hồ Chí Minh) đã bị phạt 100 triệu đồng. Cụ thể, công ty này đã thực hiện giao dịch chuyển nhượng 1.771.428 cổ phần tương đương 14,17% vốn điều lệ của Công ty từ ông Tạ Trung Chiêu cho bà Trần Huệ Linh khi chưa được UBCKNN chấp thuận.

Ngoài ra, với việc chậm báo cáo UBCKNN một số tài liệu như: báo cáo hoạt động tháng; báo cáo tài chính Quý; báo cáo tài chính bán niên soát xét 6 tháng đầu năm 2017; báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính…, Công ty cổ phần chứng khoán Đông Dương còn bị phạt 60 đồng.

Tổng mức phạt cho các hành vi sai phạm nói trên là 160 triệu đồng.

Cũng trong tuần qua, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt đối với Công ty cổ phần Tràng An (địa chỉ: phường Nghĩa Đô, quận Cầu Giấy, Hà Nội), số tiền 60 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Trước đó, Thanh tra UBCKNN đã phạt tiền 40 triệu đồng đối với Công ty Công trình đô thị Gia Lai do nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định từ trên 12 tháng đến 24 tháng. Công ty cổ phần Công trình đô thị Gia Lai trở thành công ty đại chúng từ ngày 01/7/2016. Tuy nhiên, đến ngày 26/10/2017, UBCKNN mới nhận được hồ sơ đăng ký công ty đại chúng của Công ty.