Theịphạttriệuđồngdoviphạmnhiềulỗkết quả bóng đá nữ việt namo đó, VIG bị phạt 40 triệu đồng vì không đảm bảo số lượng người hành nghề chứng khoán tối thiểu cho nghiệp vụ tự doanh và nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán theo quy định tại trụ sở và chi nhánh Hà Nội.

Công ty này cũng bị phạt 50 triệu đồng vì bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Cụ thể, bà Đỗ Thị Hải là nhân viên hành chính nhân sự kiêm kế toán của công ty, chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với các nghiệp vụ hoạt động nhưng ký tên trên một số hợp đồng mở tài khoản của khách hàng với vai trò nhân viên mở tài khoản.

Đồng thời, VIG bị phạt 125 triệu đồng vì cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định. Cụ thể, trong năm 2017 và năm 2018, công ty cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi trên tài khoản của khách hàng không có đủ 100% tiền tại thời điểm đặt lệnh.

Ngoài ra, công ty này còn bị phạt 60 triệu đồng do báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với báo cáo tài chính bán niên 2019 đã soát xét, báo cáo tỷ lệ tài chính tại ngày 30/6/2019 đã soát xét.

Bên cạnh đó, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt 55 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Đầu tư IMG (mã Ck: IMG) do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Ngày 10/01/2018, IMG, tổ chức liên quan đến ông Võ Đông Tùng, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần MT GAS (mã Ck: MTG) đã bán 470.895 cổ phiếu MTG nhưng đến ngày 30/3/2018, công ty mới báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch với Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội./.

Hồng Quyên