Ảnh minh họa. Ảnh: DT

Theếphạngcôngtychứngkhoántheochuẩbd bxh uco đó, HNX dựa trên đánh giá về chỉ tiêu tài chính trong kết quả xếp hạng CTCK theo mô hình CAMEL theo số liệu báo cáo tài chính kiểm toán năm 2015. HNX cho biết, Bộ tiêu chí đánh giá xếp hạng CTCK thành viên theo mô hình CAMEL là công cụ để Sở xem xét, đánh giá về chất lượng, tình trạng tài chính của CTCK cũng như sự lành mạnh trong công tác quản trị công ty. Trên cơ sở đó xác định các CTCK yếu kém, có nguy cơ chấm dứt tư cách thành viên hoặc thực hiện tái cấu trúc để tăng cường giám sát và hỗ trợ CTCK trong việc triển khai hoạt động và thực hiện nghĩa vụ thành viên trên HNX.

Sau 3 năm đưa vào sử dụng, HNX đã thực hiện rà soát bộ tiêu chí xếp hạng CTCK theo mô hình CAMEL và cập nhật, điều chỉnh các tiêu chí nhằm đánh giá sát hơn tình hình của CTCK thành viên. Về cơ bản, nhóm tiêu chí tài chính đã được điều chỉnh phù hợp hơn và thống nhất với bộ tiêu chí xếp hạng CTCK của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Đồng thời, nhóm tiêu chí quản trị đã được bổ sung thêm một số tiêu chí để đánh giá các điểm đặc thù đối với CTCK thành viên của HNX như các tiêu chí đánh giá mức độ tuân thủ của CTCK trên HNX, vai trò của CTCK thành viên trong việc phát triển giao dịch chứng khoán trên HNX, tính hiện đại của hệ thống công nghệ thông tin của CTCK….

Bên cạnh đó, có 3 tiêu chí khác để xếp hạng CTCK là: Thị phần môi giới cổ phiếu niêm yết, phối hợp với HNX và tuân thủ nghĩa vụ thành viên. Cụ thể, tiêu chí thị phần môi giới được tính trên giá trị thị phần giao dịch môi giới cổ phiếu (niêm yết) tại HNX của CTCK trong giai đoạn từ tháng 1/2015-tháng 6/2016.

Tiêu chí phối hợp với HNX dựa trên các nội dung gồm: Phối hợp trong công tác tạo hàng; phối hợp trong việc đào tạo doanh nghiệp, nhà đầu tư trong giai đoạn từ tháng 1/2016 - tháng 6/2016 và mức độ tham gia của CTCK vào các chương trình do HNX tổ chức. Tiêu chí tuân thủ nghĩa vụ thành viên được tính trên số lượng và mức độ lỗi vi phạm nghĩa vụ báo cáo, công bố thông tin của các CTCK thành viên trong giai đoạn từ tháng 1/2016 - tháng 6/2016./.

Duy Thái