Cụ thể,àđầutưcánhânđầutiênbịphạttrongnămKỷHợket. qua. bong da bà Lê Thanh Định, người liên quan với ông Nguyễn Tiến Cường - Giám đốc kỹ thuật Công ty cổ phần Thành Thành Công - Biên Hòa (mã Ck: SBT) bị phạt số tiền 65 triệu đồng.

Nguyên nhân, do bà Định đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Bà Lê Thanh Định đã bán 705.650 cổ phiếu SBT từ ngày 12/9/2017 đến ngày 14/9/2017 và mua 788.890 cổ phiếu SBT ngày 26/9/2017 nhưng không báo cáo UBCKNN và Sở Giao dịch Chứng khoán TP.Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch.

Bên cạnh đó, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt cá nhân thứ 2 là ông Nguyễn Duy Phương với số tiền 31,5 triệu đồng. Nguyên nhân, ông Nguyên Duy Phương báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành của một công ty đại chúng.

Cụ thể, ông Nguyễn Phương Duy nắm giữ 379.990 cổ phiếu EMC của Công ty cổ phần Cơ điện Thủ Đức, tương đương 3,31% số lượng cổ phiếu đang lưu hành của công ty. Ngày 16/3/2018, ông mua 275.080 cổ phiếu EMC, nâng lượng sở hữu lên 655.070 cổ phiếu, tương ứng 5,71% số lượng cổ phiếu đang lưu hành của công ty. Tuy nhiên, đến ngày 21/9/2018, ông Duy mới báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán TP.Hồ Chí Minh./.

Hồng Quyên