【frankfurt – bochum】Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch, một nhà đầu tư bị phạt

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Phan Ngọc Minh (Địa chỉ: 20 Đường Nội Khu Nam Thông 1B,ôngbáocáovềviệcdựkiếngiaodịchmộtnhàđầutưbịphạfrankfurt – bochum Tân Phú, Quận 7, T.P Hồ Chí Minh).

Quyết định xử phạt nêu rõ, ông Phan Ngọc Minh - người có liên quan của bà Phan Thị Kim Hòa - Thành viên Ban kiểm soát Công ty cổ phần Vĩnh Hoàn (mã Ck: VHC) bị phạt 45 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, từ ngày 27/5/2019 đến ngày 28/5/2019, ông Phan Ngọc Minh đã thực hiện giao dịch bán 135.000 cổ phiếu VHC nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch chứng khoán TP. Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch.

Mức phạt được đưa ra căn cứ theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm g Khoản 4 và Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán./.

Hồng Quyên