【bong da phap hom nay】Thủ tục phá sản tổ chức kinh doanh chứng khoán: Cần cơ chế đặc thù

Ảnh minh hoạ. Nguồn: Internet.

Trên cơ sở đó,ủtụcphásảntổchứckinhdoanhchứngkhoánCầncơchếđặcthùbong da phap hom nay Bộ Tài chính đề nghị Toà án nhân dân Tối cao cân nhắc xây dựng các quy định tại Luật Phá sản (sửa đổi) liên quan đến các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ (gọi chung là tổ chức kinh doanh chứng khoán theo quy định của pháp luật về chứng khoán) là các DN kinh doanh có điều kiện được thành lập và điều chỉnh bởi Luật Chứng khoán và các văn bản pháp luật hướng dẫn.

Hiện nay, việc phá sản của tổ chức kinh doanh chứng khoán mới chỉ được Luật Chứng khoán (tại khoản 2, Điều 75) quy định theo hướng dẫn chiếu một cách chung chung đến pháp luật phá sản, đã gây khó khăn cho công tác tái cấu trúc thị trường chứng khoán. Vì vậy, Bộ Tài chính cho rằng, việc phá sản tổ chức kinh doanh chứng khoán sẽ phải thực hiện theo Luật Phá sản, Luật Chứng khoán và các văn bản pháp luật có liên quan.

Ngoài ra, theo Bộ Tài chính trong Luật Phá sản (sửa đổi) nên bỏ quy định quyền nộp đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản cho DN của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước vì căn cứ vào thực tiễn quản lý, giám sát tổ chức kinh doanh chứng khoán cũng như theo thông lệ quốc tế. Vai trò quản lý nhà nước của UBCKNN đã được quy định trong pháp luật chứng khoán, chỉ hạn chế trong hoạt động cấp phép và quản lý giám sát hoạt động nhằm bảo vệ quyền và lợi ích của khách hàng, nhà đầu tư. Việc bảo vệ quyền và lợi ích chủ nợ, chủ sở hữu (cổ đông, thành viên góp vốn) của tổ chức kinh doanh chứng khoán trước hết thuộc về chính các tổ chức, cá nhân có quyền lợi liên quan.

Mặt khác, vì các lý do khách quan như: Thực trạng tài chính, bản chất các hợp đồng kinh doanh... mà việc UBCKNN chủ động nộp đơn đề nghị mở thủ tục phá sản thậm chí rất có thể không góp phần bảo vệ được quyền và lợi ích hợp pháp của các bên có liên quan như: Chủ nợ, cổ đông hay thành viên góp vốn... mà còn tiềm ẩn rủi ro cho cơ quan quản lý nhà nước khi can thiệp vào hoạt động kinh doanh của DN.

Chính vì thế, hiện nay trên thế giới không có quốc gia nào cho phép cơ quan quản lý giám sát chuyên ngành nộp đơn đề nghị mở thủ tục phá sản cho DN.

Bộ Tài chính cũng đề xuất với Toà án nhân dân Tối cao, về tài sản của các DN phá sản là tổ chức kinh doanh chứng khoán được miễn trừ khỏi tài sản phá sản vì đây là những tài sản thuộc về khách hàng, về nhà đầu tư mà tổ chức kinh doanh chứng khoán chỉ đứng ra cung cấp dịch vụ quản lý. Do vậy, tài sản này không thuộc sở hữu của các tổ chức kinh doanh chứng khoán, bao gồm: Tài sản uỷ thác của khách hàng trong nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư chứng khoán và quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán; Tài sản của quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, quỹ hưu trí và các chương trình hưu trí tự nguyện, bổ sung; Tài sản nhận giữ hộ của khách hàng.

Thu Hằng

(责任编辑：Ngoại Hạng Anh)