【giải ngoại hạng thái】Vi phạm hành chính chứng khoán, một công ty bị phạt 200 triệu đồng

Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư Sao Vàng đã vi phạm hành chính lĩnh vực chứng khoán.

Tại Quyết định số 37/QĐ-XPVPHC của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Công ty này bị phạt do 2 lỗi vi phạm:

Thứ nhất do Công ty đã không tuân thủ hợp đồng quản lý đầu tư. Với lỗi này, Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư Sao Vàng vị phạt tiền 50 triệu đồng. Thứ hai, Công ty đã vi phạm quy định về sử dụng tài sản ủy thác để cho vay. Mức phạt cho vi phạm này lên tới 150.000 đồng.

Như vậy, tổng mức phạt tiền đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư Sao Vàng là 200 triệu đồng.

Cùng thời gian, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành quyết định xử phạt với cá nhân ông Đinh Quang Chiến (Dịch Vọng, Cầu Giấy, Hà Nội) số tiền 27,5 triệu đồng do đã báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Cụ thể, ông Đinh Quang Chiến đã bán 355.000 cổ phiếu SJM vào ngày 9-5-2016 nhưng đến ngày 19-5-2016, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả thực hiện giao dịch.