【7m ty le】Sẽ có nhiều quy định mới về giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán

Theẽcónhiềuquyđịnhmớivềgiaodịchđiệntửtrênthịtrườngchứngkhoá7m ty leo dự thảo, CTCK, SGDCK, VSD trong vòng 24 giờ kể từ khi xảy ra các sự cố nghiêm trọng liên quan đến hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến phải gửi báo cáo UBCKNN.

UBCKNN cho biết, qua 4 năm ban hành, việc triển khai thực hiện Thông tư 87 đạt được nhiều kết quả tích cực. Theo đó, Thông tư 87 đã tạo cơ sở pháp lý đồng bộ, thống nhất trong việc quản lý, giám sát các hoạt động GDĐT trên TTCK. Các quy định tại Thông tư 87 là căn cứ để triển khai hình thức trao đổi thông tin điện tử giữa các đơn vị với UBCKNN.

Căn cứ vào quy định của Thông tư 87, UBCKNN cũng đã thực hiện chấp thuận cho 88 CTCK cung cấp dịch vụ giao dịch trực tuyến (GDTT) cho nhà đầu tư (NĐT). Các công ty chứng khoán (CTCK) đã phát huy tốt hoạt động cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến, đóng góp vào sự phát triển chung của TTCK. Đến nay, tổng số tài khoản đăng ký tham gia GDTT là hơn 1,1 triệu tài khoản, riêng trong năm 2016 đã có hơn 480 tỷ lệnh GDTT với tổng giá trị giao dịch trung bình là hơn 1.400 nghìn tỷ đồng.

Tuy nhiên, UBCKNN cho rằng, từ thực tế triển khai thực hiện thời gian qua, Thông tư 87 còn bộc lộ các vấn đề bất cập phát sinh trên thực tiễn; đồng thời, các căn cứ pháp lý liên quan đến một số quy định tại Thông tư số 87 thời gian qua đã được thay thế, sửa đổi, ban hành mới, nên việc có một thông tư mới thay thế là rất cần thiết, đảm bảo tính quy phạm trong việc quản lý hoạt động GDĐT trên TTCK.

Do vậy, dự thảo thông tư thay thế sẽ bao gồm nhiều nội dung mới kế thừa và bổ sung thay thế quy định tại Thông tư 87. Theo đó, dự thảo bổ sung nội dung quy định yêu cầu về dịch vụ đối với Sở giao dịch chứng khoán (SGDCK) và Trung tâm Lưu ký Chứng khoán (VSD); bổ sung và thay thế một số nội dung về yêu cầu dịch vụ đối với CTCK cho phù hợp với thực tế hiện nay theo hướng đảm bảo chất lượng hệ thống GDTT của SGDCK cung cấp cho thành viên giao dịch; VSD cung cấp cho thành viên lưu ký, thành viên bù trừ; các CTCK cung cấp cho NĐT. Đồng thời, dự thảo đã bổ sung các quy định về môi trường duy trì hệ thống GDTT và việc thuê chỗ đặt hệ thống GDTT đảm bảo an toàn thông tin mạng và tránh truy cập, khai thác dữ liệu bất hợp pháp...

Dự thảo thông tư thay thế cũng bổ sung quy định CTCK phải cung cấp giải pháp để NĐT sử dụng chứng thư số và chữ ký số nếu có nhu cầu; bổ sung quy định cho hoạt động cung cấp dịch vụ GDTT đối với chứng chỉ quỹ. Đối với các quy định về báo cáo và công bố thông tin, dự thảo sửa đổi, bổ sung quy định là CTCK, SGDCK, VSD trong vòng 24 giờ kể từ khi xảy ra các sự cố nghiêm trọng liên quan đến hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến phải gửi báo cáo UBCKNN. Báo cáo phải được gửi kèm theo tệp dữ liệu điện tử trong vòng 5 ngày kể từ ngày kết thúc quý đối với báo cáo quý, trong vòng 30 ngày kể từ ngày kết thúc năm đối với báo cáo năm.

Dự thảo còn yêu cầu CTCK phải công bố các văn bản quy định về dịch vụ GDTT và những rủi ro có thể xảy ra trong GDTT cho khách hàng trên trang thông tin điện tử chính thức và trên phần mềm ứng dụng phục vụ GDTT của công ty. SGDCK, VSD công bố danh sách thành viên, các thủ tục hồ sơ đăng ký thành viên và các văn bản quy định về hoạt động GDTT do mình ban hành trên trang thông tin điện tử. Ngoài ra, còn có thêm các quy định bổ sung về xác thực danh tính, phiếu lệnh điện tử, sử dụng chứng thư số, chữ ký số; nghĩa vụ của các tổ chức, cá nhân tham gia hoạt động GDĐT;...

Xem Dự thảo thông tư tại đây và Dự thảo phụ lục thông tư tại đây./.

Duy Thái