Theịphạtvìnhânviênkhôngcóchứngchỉnghềchứngkhoákết quả anh bo Quyết định số 438/QĐ-XPVPHC của UBCKNN, Công ty CP Quản lý quỹ Đầu tư Tài chính Dầu khí đã vi phạm bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Tính đến thời điểm 16-5-2014, Công ty đã có quyết định điều chuyển một số nhân viên làm việc tại vị trí nghiệp vụ mà chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán sang vị trí mới không liên quan đến hoạt động nghiệp vụ được cấp phép.